Предписание об устранении нарушений, связанных с неудовлетворительной деловой репутацией владельца акций (долей) кредитной организации, лица, установившего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца акций (долей) кредитной организации, лица, установившего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации
Приложение 8 к Положению Банка России от "__" ________ 2013 года N ___ "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона
"О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)",
и порядке ведения базы данных,
предусмотренной статьей 75
Федерального закона
"О Центральном банке
Российской Федерации
(Банке России)"
(указываются адресаты) 1 Предписание об устранении нарушений, связанных с неудовлетворительной деловой репутацией владельца акций (долей) кредитной организации, лица, установившего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца акций (долей) кредитной организации, лица, установившего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации 2 ___________________________________________________________________________ (указывается полное и (или) сокращенное фирменное наименование, адрес (место нахождения) юридического лица - владельца акций (долей) кредитной организации (далее - владелец), лица, установившего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (далее - контролер); фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство, место регистрации/место жительства физического лица - владельца (контролера), в отношении которого имеется документально подтвержденная информация о несоответствии указанного лица требованиям к деловой репутации ___________________________________________________________________________ (указывается наименование кредитной организации, N лицензии Банка России, место нахождения) предписывается в срок не более 90 дней со дня получения настоящего предписания устранить нарушение (нарушения) требований статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статьи 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" 3 : а) отстранить от осуществления функций единоличного исполнительного органа 4 ___________________________________________________________________________ (указывается фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство, место регистрации/место жительства) __________________________________________________________________________, (указывается полное и (или) сокращенное фирменное наименование, адрес (место нахождения) юридического лица - владельца (контролера) и(или) б) осуществить сделку, направленную на уменьшение участия владельца в уставном капитале кредитной организации до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) указанной кредитной организации 5 и(или) в) осуществить сделку, направленную на прекращение контроля в отношении владельца 6 . Основанием (основаниями) несоответствия его квалификации и деловой репутации требованиям являются: __________________________________________________________________________. (перечисляются все основания несоответствия его квалификации и деловой репутации требованиям, установленным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности") 7 Со дня получения кредитной организацией, владельцем (контролером) настоящего предписания и до его исполнения или отмены указанный владелец имеет право голоса только по акциям (долям) кредитной организации, которые не превышают 10 процентов акций (долей) кредитной организации. Руководитель (заместитель руководителя) подразделении Банка России) _____________ _________________________ (подпись) (инициалы, фамилия) М.П.
1 Предписание направляется в адрес владельца, контролера, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца (контролера), в отношении которого установлены основания для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности". Копии предписания направляются в кредитную организацию и акционеру (участнику), в отношении которого осуществляется контроль.
2 При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией. Кредитная организация информирует подразделение Банка России об исполнении предписания не позднее трех рабочих дней с даты его исполнения.
3 Указывается необходимое.
4 В случае неудовлетворительной деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца (контролера).
5 В случае неудовлетворительной деловой репутации владельца и (или) контролера, в том числе в связи с неудовлетворительной деловой репутацией лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа владельца и (или) контролера.
6 В случае неудовлетворительной деловой репутации контролера, в том числе в связи с неудовлетворительной деловой репутацией лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа контролера.
7 Подразделением Банка России, прикладываются копии документов, подтверждающих допущенное нарушение.
Источник - Положение Банка России от 25.10.2013 № 408-П
- Предписание об устранении нарушений лицензионных требований. Вариант 2
- Предписание должностного лица, уполномоченного осуществлять государственный санитарно-эпидемиологический надзор, об устранении выявленных нарушений санитарных правил в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по городу Москве
- Предписание об устранении нарушений лицензионных требований по разработке, производству, испытанию и ремонту авиационной техники
- Предписание об устранении выявленного нарушения
- Предписание об устранении выявленных нарушений лицензионных требований и условий
